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投资银行质量控制基本制度（试行）
第一章宗旨和目标
第一条为推动公司投资银行（以下简称“投行”）三年规划的实施，防范和控制投行业务风险，规范投行从业人员执业行为，促进投行业务可持续发展，树立和公司投行品牌，特制定本制度。
第二条本制度的目标是：确立符合公司特点的投行质量控制体系；明确投行业务各主要节点的责任人和主要职责；加强投行业务质量控制体系的程序性和有效性；提高投行项目的质量和效率；确信所保荐项目符合法律法规和中国证监会规定的发行条件，确信证券发行申请文件真实、准确、完整。
第三条投行业务质量控制由质量控制专员（以下简称“质控专员”）、质量控制相关制度的细则、质量控制系统为内涵，以考核、奖励、处罚及机制的评估为抓手。
公司应当指定投行管理总部一名副职负责投行业务质量控制工作。
第二章投行质量控制体系
第四条投行质量控制体系由四级构成：第一层级为项目组，第二层级为投行业务部门，第三层级为投行管理总部（质量控制部），第四层级为投行管理委员会下设的立项小组和内核小组。
第五条项目组的主要职责是：（1）按照监管机关的规定和公司制度的要求，对发行人进行充分的尽职推荐和持续督导。（2）提供包括立项文件和申报内核文件等在内的基础资料，并保证基础资料的真实性、准确性、完整性。（3）在尽职推荐和持续督导中发现重大问题，及时向所在投行业务部门和投行管理总部汇报，并负责落实投行业务部门和投行管理总部的意见。（4）搜集、整理、编制项目的工作底稿。（5）与投行质控专员保持联系。（6）其他与质量控制有关的职责。
项目组的质控责任人是签字的保荐代表人。投行业务部门的主要职责是：（1）合理安排项目组成员，并保持相对稳定。（2）督促并检查项目组尽职推荐和持续督导工作，实施有效管理。（3）对项目组上报的和检查
f中发现的重大问题组织部门进行讨论并形成解决方案。（4）组织召集部门内部的立项、内核复核会议，对提交公司的立项、内核文件出具意见。（5）在向公司移交工作底稿前，指定专人对工作底稿进行复核，出具复核意见。（6）支持投行质控专员的工作。（7）其他与质量控制有关的职责。
投行业务部门的质控责任人是部门总经理。投行管理总部（质量控制部）的主要职责是：（1）对保荐项目的全过程进行持续监督和质量控制。（2）负责投行日常业务文件的审核。（3）全面审核立项申请文件、内核申报文件，对可能的风险因素和重大问题提r