2019年证券从业资格考试试题及答案：证
券市场基本法律（预习1）
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一、选择题1按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。A持有证券公司5以上股权的股东B国务院金融监督管理机构C国务院证券监督管理机构D债权人正确答案B解析本题考查《企业破产法》第一百三十四条的规定。证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，国务院金融监督管理机构可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。2证券公司应当至少每半年经签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。
fA董事会B监事会C股东大会D高级管理人员正确答案A解析本题考查风险控制指标报告的有关要求。证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。证券公司应当至少每半年经董事会签署确认，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。3以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是。A与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制B与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹C非常规业务操作应当事先审批D涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹正确答案B解析从事证券经纪业务相关人员应符合下列要求：与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制与客户权益变动直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应留痕迹涉及限制性
f客户资产转移、改变客户证券账户和资产账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应事先审批，事后复核，审批和复核均应留痕迹。
4证券公司的应当对证券公司年度报告签署确认意见。在证券公司年度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。
A董事、监事B董事、高级管理人员C董事、首席风险官D董事合规负责人正确答案B解析本题考查证券公r