2019年12月1日证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案
以下内容为环球网校搜集整理部分真题及答案，仅供广大考生参考使用。1、下列关于证券登记结算机构业务规则的说法，正确的是A证券登记结算机构采取全国统一的运营方式B证券持有人持有的证券，可以选择自己存管C证券登记结算机构可以自行制定章程和业务规则D证券登记结算机构委托证券公司，保证证券……【题目不完整，答案暂缺】2、上市公司设董事会秘书，其职责不包括A决定聘任会计师事务所B负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管C负责办理信息披露事务D负责公司股东资料的管理【参考答案】A3、A公司拟公开发行股份，甲、乙、丙、丁四家证券公司都想作为A公司的主承销商，下列说法，错误的是A丁公司工作人员为A公司的主要负责人提供出国参观机会B乙公司工作人员邀请A公司主要足额人来乙公司参观C甲公司工作人员向A公司的主要足额人介绍承销业务的主要流程D丙公司工作人员向A公司主要负责人介绍甲公司的承销资质【参考答案】A4、不得成为持有证券公司5以上股权的股东、实际控制人的情形是A净资产高于实收资本的50B因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕逾5年C不能清偿到期债务D负债达到净资产的30【参考答案】C
f5、证券公司流动性风险管理的目标，是确保其流动性需求能够及时以得到满足。A合理成本B……C……D……【参考答案】A【答案解析】证券公司流动性风险管理的目标是，建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足。6、下列关于证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导性陈述的说法，错误的是A在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的人员属于国家工作人员的，责令改正并处以罚款后，可以处以行政处分B在证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销证券从业资格，并处相应罚款C在证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处相应罚款D在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款【参考答案】B7、股票的发行价格不得低于A票面金额B每股净资产C两倍市净率D同行业上市公司平均市盈率【r