2019年证券从业资格考试试题及答案：市场基本法律
法规（精选6）
1、对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，应处以非法募集资金金额的罚金。
A1以下
B1以上3以下
C1以上5以下
D5以上
参考答案：C
参考解析：根据《刑法》第160条的规定在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1以上5以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。
2、期货交易所违背受托义务，擅自使用客户资金，对其能够采取的刑事处罚措施不包括。
A情节严重的，对单位判处罚金
B情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处1年有期徒刑
C情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员，处10万元的罚金
D情节特别严重的对单位的直接负责的主管人员处15年有期徒刑
f参考答案：D
参考解析：根据《刑法》第185条的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自使用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金。并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金情节特别严重的处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。
3、经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币元经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币元。
A3000万5000万
B5000万8000万
C8000万1亿
D1亿5亿
参考答案：D
参考解析：根据《证券法》第127条的规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。
4、深圳证券交易所规定每季度结束后的个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告如有。
A3
fB5C10D15参考答案：D参考解析：深圳证券交易所规定，每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所r