2019年证券从业考试试题及答案：市场基本法律法规（密训题3）
单项选择题第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有
名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A1B3C5D10参考答案：C解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上
取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
第2题：发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是。
A首次发行证券并上市之日起12个月内累计50以上的资产发生重组
B首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更
C证券上市当年累计50以上的募集资金用途与承诺不符D首次公开发行证券上市当年即亏损参考答案：D
f解析：发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
第3题：我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互实行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于。
A操纵市场行为
B欺诈客户行为
C内幕交易行为
D虚假陈述行为
参考答案：A
解析：操纵市场行为主要包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量②与他人串通，以事先约定的时间、价格及方式相互实行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量③在自己实际控制的账户之间实行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量④以其他手段操纵证券市场。
第4题：记账式国债承销团成员原则上不超过家，其中甲类成员不超过20家。
A20
B40
C60
D80
参考答案：C
f解析：记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。
第5题：证券公司从事资产管理业务应遵循原则，是指证券公司理应在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。
A守法合规
B集中管理
C风险控制
D资格管理
参考答案：B
解析：集中管理原则是指证券公司理应在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。
第6题：证券公司申请融资融券业务资格理应具备的条件不包括。
A具有证券经纪业务资格
B公司最近2年内不存有因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
C财务状况良好，最近1年各项r