风险控制指标持续符合规定
D已建立完善的客户投诉处理机制
参考答案：C
解析：证券公司申请融资融券业务资格要求财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。
f第7题：集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行理应至少每向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A2个月
B3个月
C1个月
D6个月
参考答案：B
解析：集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构理应至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
第8题：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，理应遵循的原则不包括。
A风险收益匹配
B客观
C公正
D诚实信用
参考答案：A
解析：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，理应遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
第9题：证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的。
fA10
B15
C50
D100
参考答案：C
解析：证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50。
第10题：上市公司股东大会可审议批准事项。
A本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计净资产的70以后提供的任何担保
B公司的对外担保总额达到或超过最近1期总资产的50以后提供的任何担保
C为资产负债率超过70的担保对象提供的担保
D单笔担保超过最近1期经审计净资产8的担保
参考答案：C
解析：注意审议批准的5项担保事项。本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计净资产的50以后提供的任何担保。公司的对外担保总额达到或超过最近1期总资产的30以后提供的任何担保。这两项不要搞混。单笔担保超过最近1期经审计净资产10的担保。
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