广东XX律师事务所关于私募基金管理人登记事项尽职调查清单一
提供日期：2016年月日序号111221222324252627331323344142435515253历史沿革调查基金管理人自设立至今的工商底档材料主体资格调查基金管理人最新营业执照基金管理人公司章程或合伙协议（最新）基金管理人税务登记证（国税、地税）组织机构代码证机构信用代码证银行开户许可证中外合资企业批准证书（如有）专业化经营调查基金管理人未来的发展介绍（含拟管理的基金类型介绍）基金管理人是否兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务、是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、是否兼营其他非金融业务。管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，是否建立防范利益输送和利益冲突的机制。股东及实际控制人情况基金管理人的股权结构情况表（追溯至实际控制人）基金管理人的控股股东及实际控制人的主体资格材料基金管理人是否存在直接或间接控股或参股的境外股东的情况子公司、分公司及关联方调查控股、参股子公司（持股5以上的金融企业、上市公司及持股20以上的其他企业）、分公司的企业法人营业执照税务登记证、组织机构代码证等主体资格资料控股、参股子公司及分公司的工商登记信息单（含股权结构）基金管理人是否存在其他关联方情况（受同一控股股东实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）同基金管理人主体资格材料加盖工商登记部门公司印章文件目录备注反馈日期：提供情况
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上述子公司、分公司及关联方是否登记为私募基金管理人基本运营设施和条件调查基金管理人开展私募基金管理业务所需的从业人员情况及相关身份、基金从业资格、学历、个人介绍等材料基金管理人开展私募基金管理业务所需的营业场所情况介绍及相应的租赁、所有或使用证明材料基金管理人开展私募基金管理业务所需的资本金证明材料（资本金验资报告及出资证明等）基金管理人按规定开展私募基金管理业务所需的其他运营基本设施和条件风控及内控制度调查是否已经根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，包括（视具体业务类型而定）运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务）的公平交易制度、从业人员买卖证r