北京德恒（济南）律师事务所私募基金管理人登记法律意见书的
尽职调查清单
致：【】（以下简称“申请机构”）根据申请机构的委托要求，并根据中国证券投资基金业协会下发的《关于进
一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》和《私募基金管理人登记法律意见书指引》的规定，为出具申请机构私募基金管理人登记法律意见书，请申请机构回复清单中的内容，并按要求提供相关资料的复印件或扫描件。对于清单中的每项内容，均需作出具体且明确的答复。
请申请机构将清单答复及答复所对应的文件打印、盖章（骑缝）；相关资料复印件也盖章。
德恒将根据调查进度，有可能进一步提出其他调查要求。
北京德恒（济南）律师事务所2017年3月
f北京德恒律师事务所私募基金管理人登记法律意见书的尽职调查清单
1申请机构基本情况
11申请机构、分支机构、子公司（持股5以上的金融企业、上市公司及持股20以上的其他企业，含合伙企业，下同）和其他关联方（受同一控股股东实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构，下同。实际控制指通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配申请机构行为。）设立至今的全套工商档案，包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息。工商档案需从工商部门调取，并加盖工商局档案查询骑缝章。
12申请机构、分支机构、子公司和其他关联方是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更？如有，请提供相关协议、资料。
13申请机构、分支机构、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、公司章程合伙协议、批准证书、行业资质许可证书、特许证书、组织机构代码证、统计证、税务登记证、外汇登记证、银行开户许可证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证（如有）等。若组织机构代码证、税务登记证、营业执照已经三证合一，提供一证即可。
14申请机构成立至今获得的主要荣誉和奖励，并请提供相关文件。
15申请机构、子公司、分支机构和其他关联方是否已登记为私募基金管理人，若已登记，请提供相关登记文件。
16请提供申请机构与子公司的股东对申请机构认缴出资的缴付凭证（如验资报告、银行进账单、资产过户（交付）证明）。
2申请机构股东或出资者
21申请机构目前股权结构图，结构图应披露至各个股东或出资者的最终权益持有人（实际控制人），即每个股东或出资者层层披露至终端出资的自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构r