券申报制度等配套管理制度。是否与其他机构签署基金外包服务协议，如有请提供相关协议董事、监事、高管人员情况调查董事、监事、高管人员（高管人员包括法定代表人执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理（如有）和合规风控负责人等）简历（包括姓名、性别、年龄、在本公司任职情况及委任日期、从业简历、兼职情况等）高管人员（高管人员包括法定代表人执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理（如有）和合规风控负责人等）是否具备基金从业资格诉讼、纠纷及行政处罚调查基金管理人是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施基金管理人及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分；是否在资本市场诚信数据库中存在负面信息；是否被列入失信被执行人名单；是否被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录；是否在“信用中国”网站上存在不良信用记录等。基金管理人及子公司目前的未决诉讼案件情况：包括诉讼或仲裁双方、诉讼解决机构、案件进度等基金管理人及子公司最近三年涉诉或仲裁的情况登记申请材料调查基金管理人拟向中国基金业协会提交的整套、完整登记申请材料
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f注：1、本调查清单并不代表本所律师要求的全部资料或信息。根据基金管理人设立存续、业务情况、资产情况、财务情况等方面的风险所进行的分析以及监管部门的要求，本所律师将提出进一步的补充调查文件清单，请求基金管理人提供进一步说明和或证明文件；2、公司应书面保证所提供的文件或资料是真实、完整、准确的，无虚假陈述或重大遗漏；3、公司应提供文件或资料的原件复印件加盖公章，且应保证复印件或副本与原件正本相一致；提供文件时，请同时提供文件的详细清单；4、本所对公司提供的文件或资料承担保密义务；未经本所律师事先书面同意，本调查清单不得提供给其他无关的第三人。
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