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露与行情发布;制定、修订及完善柜台市场业务客户管理相关制度,包括投资者适当性管理制度、投资者教育制度;组织营业部开展投资者教育活动;督导分公司、营业部开展OTC业务,制订分公司及营业部OTC业务的营销与考核方案,统计日常业务开展情况;监控OTC业务的异常交易行为、处理客户的违规行为。
2、互联网金融部负责受理客户回访及投诉的管理,预防、处置突发事件;负责柜台市场业务在互联网端的营销策划及推广管理;负责公司理财客户参与柜台市场业务的管理;负责公司线上柜台市场销售策略的制定等。
3、机构业务总部负责柜台市场机构客户的开发引进及日常维护负责组织公司金融产品委员会对拟在柜台市场发行公司代销的金融产品的发行人和产品的评审,以及代销金融产品适当性管理文件的制订。
4、信息技术部负责柜台交易业务相关系统的规划建设、部署和运行维护,建立信息系统应急处置机制,保证系统的安全稳定运行,实现集中交易、集中清算、集中监控等。
5、运营管理总部负责柜台市场业务的柜面相关业务操作管理;负责办理柜台产品份额的托管事宜;负责柜台市场业务日常交易的清算与交收;负责接受客户委托,在报价系统办理持有柜台产品的非交易过户;负责接受产品发行人委
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f托通过报价系统为客户办理支付利息、兑付本金等事项;负责为发行人或投资者提供查询服务,向报价系统申请出具合法有效的产品持有人名册或投资者持有柜台产品情况证明文件等。
6、计划财务部负责在公司核定的总额度内进行柜台市场业务规模的动态管理、资金计划调度和根据净资本动态监控指标进行柜台市场业务管理;制定坏帐准备计提政策和依据;负责柜台业务会计核算;负责柜台业务财务数据信息披露;负责制定柜台市场业务财务管理、会计核算等相关的制度和流程。
7、风险管理部根据外部监管机构的监管要求和公司制度的规定对公司柜台交易业务进行风险监控管理。建立和完善公司层面整体柜台市场业务的风险监控系统和风险控制指标体系;动态跟踪和监控柜台市场业务情况,定期进行关键指标的敏感度与压力测试。定期、不定期出具柜台市场业务风险评估报告并提出相应控制措施。
8、法律合规部负责在业务开展前,对实施方案、规章制度、客户协议、风险揭示书等进行合规审查,出具合规意见书;按照监管部门及自律组织的要求和公司的规定,对柜台市场业务经营情况开展合规检查,并及时向有关部门反馈报告;组织实施公司柜台市场业务中的反洗钱和信息隔离墙工作。
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