XX投资管理有限公司基金销售业务账户管理制度
fXX投资管理有限公司办理基金销售业务资格申请材料
账户管理制度
目录
第一章第二章第三章第四章总则2交易账户管理2基金账户管理5销售结算账户管理9
第五章附则11
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账户管理制度
第一章
总则
第一条为规范开放式证券投资基金销售业务，加强对基金销售业务账户的管理，维护投资者的合法权益，防范交易风险，促进业务的健康发展，根据中国证监会《证券投资基金销售管理办法》、《人民币银行结算账户管理办法》《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》以及本公司的相关规定，制定本制度。第二条本办法所指的基金销售业务账户管理范围包括投资者基金交易账户（以下简称交易账户）的管理、投资者基金账户（以下简称基金账户）的管理以及基金销售结算资金专用账户（以下简称销售账户）的管理。第三条本办法适用于参与本公司基金销售业务的各部门和分支机构。凡参与本公司基金销售业务的部门、机构及人员应当依法采取预防、监控措施，履行投资者身份识别、资料和交易记录保存、保证投资者资金与资产安全、反洗钱等各项义务。
第二章
交易账户管理
第四条交易账户是指本公司为基金投资者开立的，用于通过本公司进行基金份额的认购、申购、赎回等操作的账户。第五条投资者通过本公司新开立基金账户前，须先开立交易账户。一套身份信息在本公司可以申请开立一个或多个交易账户，但只
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账户管理制度
能有一个客户编号。交易账户、关联银行卡账户以及基金账户三者身份信息含证件类型、证件号、姓名必须相同。交易账户和银行卡账户一一对应，一个交易账户只能关联一张银行卡账户。第六条已在其他基金直销、代销机构开立基金账户的投资者，可凭基金账号及有效证件，于任一开放日在本公司柜台办理基金账号登r