上海2016年下半年基金从业资格：资产负债表必背公式模拟试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。1、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露2、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是__。A．公司注册资本为5亿B．公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善C．公司无任何违法违规行为，社会信誉良好D．公司经营业绩较好，资产质量良好3、信息管理平台应用系统的支持系统规范中，__应当报中国证监会备案。A．系统投入使用B．系统重大升级C．年度技术风险评估的报告D．用户密码修改4、股票的内在价值就是股票未来收益的__。A．当前价值B．期望价值C．价值总和D．期望价格5、计算基金份额净值的收益率指标有__。A．到期收益率B．时间加权收益率C．年化收益率D．几何平均收益率6、截至2007年年底，共有__家基金管理公司获得QDII资格，__只QDII基金进入运作期。A．5；5B．5；1
fC．12；5D．12；17、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性8、__需直接从基金财产中列支。A．申购费B．赎回费C．基金转换费D．基金管理费9、关于现金比例变化法的说法，错误的是__。A．通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B．较为直观C．通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D．市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好10、____是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。A：消极的股票风格管理及应用B：积极的股票风格管理及应用C：混合的股票风格管理及应用D：独立的股票风格管理及应用11、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是____A：风险控制制度B：员工自律C：公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D：董事会领导下的r