宁夏省2016年下半年基金从业资格：资产负债表必背公式考试试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。1、对后台管理系统的规范包括__。A．能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息B．应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息C．应当具备交易清算、资金处理的功能D．应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能2、下列与基金份额净值无关的是__。A．基金总资产B．基金总负债C．基金总份额D．基金持有人数3、__是基金投资运作的具体执行部门。A．投资部B．研究部C．交易部D．投资决策委员会4、某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金，基金份额净值为200元，申购费率为050，最终获得的份额约为__份。A．80000B．50000C．49751D．497505、基金是____信托的一种。A：商业信托B：金融信托C：民事信托D：公益信托6、基金的销售过程中，客户追踪的具体做法有__。A．及时更新原有的客户记录B．定期向客户提供有用的信息服务
fC．对客户的财务情况、投资情况进行跟踪D．针对市场变化及时提供新的服务和产品7、基金销售适用性的__原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。A．投资人利益优先B．全面性C．客观性D．及时性8、认购权证实质上是一种股票的__。A．短期看涨期权B．短期看跌期权C．长期看涨期权D．长期看跌期权9、目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。A．商业银行B．证券公司C．证券投资咨询机构D．专业基金销售机构10、基金的风险分析指标中，__越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。A．行业集中度B．标准差C．贝塔系数D．行业投资集中度11、统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的____A：10B：20C：30D：4012、基金涉及的税收包括__。A．营业税B．印花税C．所得税D．增值税13、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自__起施行。A．2007年12月B．2008年1月
fC．2008年5月D．2008年8月14、二次项法是由__于1966年提出的。A．特雷诺B．夏普C．詹森D．玛泽15、下列基金份额净值的公式表示正确的是__。A．基金份额净值基金资产总值基金总份额B．基金份额净值基金负债基金总份额C．基金份额净值r