：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：
审核员：
一体化条款
一体化管理体系要求
ISO9001ISO14001OHSAS18001
条款83不合格品的控制
条款832环境不符合的控制
条款452事故、事件、不符合、纠正和预防措施
检查内容
◆是否建立了对环境不符合进行处理的文件化程序◆不符合的调查和
是否适用
参考文件
检查方法提问
◆是否对不符合的原因进行调查？◆是否明确要求须针对不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？◆对发生的不符合是否采取了紧急应
处理是否得到实施
变措施？
◆对已发生的不符合和潜在不符合是
否进行了调查？采取了怎样措施？
◆是否建立了事故、
◆是否有事故、健康事件发生不符？
事件、不符合的调查
和处理程序？
◆是否按规定对事故、事件、不符合
进行应急处理？
◆是否包含是否有对事故、事件、不
符合原因进行调查的记录？
◆是否针对事故、事件、不符合的原
因采取防止再发生的纠正措施？
文件查阅√√
√
√
√
√
现场检查
√√
◆事故、事件、不符合的调查和处理是否得到实施？
◆对发生的事故、事件、不符合是否√采取了紧急应变的措施？
◆对已发生的事故、事件、不符合和√潜在不符合是否进行了调查？结果如
何？采取了怎样的措施？
检查结果记录
注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
f受审核部门：
编制人日期：
批准人日期：
审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规审核日期：
审核员：
一体化条款
一体化管理体系要求
ISO9001ISO14001OHSAS18001
条款
条款
条款
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法提问
85
85
452
452
◆纠正和预防措施
◆如何确定合适的纠正和预防措施并
改进
改进
不符合，纠事故、事件、的管理
实施？怎样确保纠正和预防措施的可
正与预防不符合、纠正
行性及不产生新环境影响、职业健康
措施
和预防措施
安全风险？
◆是否对纠正和预防措施的有效性进
行了跟踪评审？有无记录？
◆突破性改进项目
◆如何识别改进的机会？
的管理
◆如何建立改进组织，制定改进计
划？
◆如何进行原因分析，确定改进措
施？
◆如何对改进措施进行验证？措施是
否有效？有无记录？
文件查阅√
√
√
√√
√
√
现场检查√
√
检查结果记录
◆纠正和预防措施
◆如何收集、分析各种质量、环境职√
r