公司年度审计报告（以纸质版加盖公章方式），及其他相关报告（以
电子版方式）及时移交投资部归档管理。
（二）公司投资部在收到财务部提交的参股公司财务报告后，对各期财务报告进
行分析，同时要加强与参股公司相关人员的密切联系，动态掌握其财务经营状况、对
参股公司的经营管理活动展开风险评估，并根据实际需要编写分析、评估报告，并提
出改进建议，如参股公司财务状况发生重大变化，应及时向公司管理层汇报。
（三）公司内审部等相关部门应每年至少一次到参股公司实地调研；如有特殊要
求，可对其进行专项审计；对参股公司生产经营状况、内部控制的执行情况等进行评
价，并形成相应的书面报告。
（四）公司投资部及财务部根据公司总经理办公会的要求，及时收集与各参股公
司相关的国家政策、行业趋势、竞争格局、技术等行业信息及其发展变化情况，为公
司委任的各参股公司董事、监事的尽职工作及公司的正确决策提供信息支持。
第四章重大事项管理
第八条
公司委任的各参股公司董事、监事、投资部和财务部应定期、不定期
与参股公司进行沟通，及时了解、掌握参股公司有关重大事项的信息，并对重大事项
进项全面审核、分析，及时向公司总经理办公会汇报。
第九条
重大事项范围
（一）需要由参股公司股东会（或股东大会）、董事会、监事会表决的所有事项；
f（二）参股公司内部机构、重要管理制度发生重大调整，董事、监事、高级管理
人员等重要人员发生变化；
（三）参股公司的产品或服务的市场需求出现大幅下滑或者其种类、结构等发生
重大调整；
（四）参股公司出现投后经营亏损累计超过公司投资额的20以上的，或累计亏
损额达到500万以上；
（五）参股公司资金运转出现重大问题、资不抵债，或者不能及时归还银行或其
他相关机构借款；
（六）参股公司签订了重大合同（借贷、委托经营、受托经营、委托理财、赠予、
承包、租赁等），对参股公司的经营管理有重大影响；
（七）参股企业经营方向、方式发生变化；发生重大的投资行为或者购置金额较
大的长期资产行为。
（八）参股企业及其下属子公司合并、分立、破产、解散、被收购和兼并。
（九）参股企业的经营环境发生重大的变化，新颁布的法律、法规、政策、规章
等，可能对投资企业的经营有显著影响。
（十）参股企业进入清算、破产状态。
（十一）参股公司被司法机关立案调查或可能面临行政处罚；
（十二）参股公司出现其他影响公司利益的行为。
第十条
公司总经理办公会在认r