小B．先小后大C．较大D．较小5、实际上，大多数清算公司的清算价格总是__账面价值。A．低于B．等于C．高于D．无关于6、对基金收益率进行风险调整的三大经典方法是__。A．特雷诺指数B．夏普指数C．詹森指数D．信息比率
f7、发行人在招股说明书中应披露经审计财务报告期间的下列__财务指标。A．流动比率B．应收账款周转率C．无形资产占总净资产的比例D．研究与开发费用占主营业务收入比例8、在现实的期权交易中，各种期权通常是以高于内在价值的价格买卖的，即使是平价期权或虚值期权，也会以大于零的价格成交，这是因为期权具有__。A．内在价值B．履约价值C．投资价值D．时间价值9、基金会计核算的特点是__。A．会计主体是证券投资基金B．会计分期细化到日C．会计分期细化到月D．基金资产的初始确认日即为公允价值计量日，其变动计入当期损益的金融资产10、证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下哪几个方面__A．事前、事中、事后控制相统一B．覆盖证券公司的所有业务、部门和人员C．渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节D．确保不存在内部控制空白或漏洞，这体现了内部控制制度的健全性11、以下风险不属于系统风险的是（）。A．信用风险B．利率风险C．经济周期波动风险D．政策风险12、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。A．5B．10C．15D．2013、买断式回购交易的违约金额包括__。A．违约交收金额B．透支利息C．违约金D．处置所扣证券可能产生的税费14、下列关于证券承销与保荐业务的说法，正确的是__。A．证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同
f证券公司签订承销协议B．证券承销业务可以采取代销或者包销方式C．证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销D．我国《证券法》还规定了承销团的承销方式，按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承r