2016年宁夏省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险模拟试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、以下不属于衍生证券投资基金的是__。A．期权基金B．黄金基金C．期货基金D．认股权证基金2、记名股票必须置备股东名册，其中__不是股东名册的必备事项。A．股东的姓名及住所B．各股东所持股份数C．各股东所持股票的编号D．各股东可以卖出股票的日期3、__是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，并渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。A．合法性原则B．审慎性原则C．及时性原则D．完整性原则4、资产负债比率的正确计算公式是。A．（负债总额资产总额）×100％B．（资产总额负债总额）×100％C．（净资产负债）×100％D．（负债净资产）×100％5、上海证券交易所和深圳证券交易所自__起实行退市风险警示制度。A．2003年4月2日B．2003年4月3日C．2003年5月8日D．2004年5月8日6、冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中错误的选项是__。A．上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70，其他股票折算率最高不超过65B．交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90C．国债折算率最高不超过95D．其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过907、标的证券为股票的，应当符合条件有__。A．在交易所上市交易满2个月B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元
fC．股东人数不少于1000人D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的208、下列不属于我国基本建设债券的发行主体的是__。A．国务院B．国家能源投资公司C．国家原材料投资公司D．铁道部9、对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收（）。A．营业税B．消费税C．企业所得税D．印花税10、流动比率是流动资产除以__的比值。A．资产总额B．负债总额C．流动负债D．速动资产11、偏股型基金中股票的配置比例一般为__。A．20～40B．50～70C．70～90D．40～9012、我国现行法规规定，可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前（）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。A．5B．10C．30D．6013、由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由__承担。A．投资者B．证券公司C．证券交易所D．交易所登记结算机构14、上海证券交易所和深圳证券交易所先r