湖南省2017年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险模拟试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括__。A．投资者的年龄B．资产负债状况C．财务变动状况D．投资者的性别2、上市公司非公开发行股票，其发行对象__的，可以由上市公司自行销售。A．均属于公司全体股东B．为公司前5名股东C．均属于原前10名股东D．为原前50名股东3、增发如有老股东配售，则应强调代码为__。A．“700×××”B．“730×××”C．“600×××”D．“000×××”4、基金销售的（）反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。A．专业性B．服务性C．持续性D．适用性5、根据指数现货与指数期货之间价差的波动进行套利的是__。A．期现套利B．市场内价差套利C．市场间价差套利D．跨品种价差套利6、通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（）日，对未中签部分的申购款予以解冻。A．T1B．T2C．TD．T37、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。A．6B．10C．13D．20
f8、交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为（）年。A．1B．2C．3D．59、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，必须在债券发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的__。A．20B．40C．50D．7010、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。A．2000万元B．5000万元C．1亿元D．2亿元11、基金产品的募集者和管理者是（）。A．基金托管人B．基金管理人C．基金投资者D．基金投资咨询公司12、正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（）。A．有限的商业和法律意义B．无限的商业和法律意义C．正式的商业和法律意义D．暂时的商业和法律意义13、在认购配股操作中，由于是申报卖出，因此证券交易所利用电脑交易撮合系统控制__的功能即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。A．买空B．卖空C．多头D．申报14、基金监管工作的首要目标是__。A．保护投资者利益B．保证市场的公平、效率和透明C．降低系统风险D．推动基金业的发展15、深圳证券交易所目前的回购交易品种有__个。A．5B．7C．15D．20
f16、下列有关金融期货的叙述，错误的是__。A．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度B．金融期货交易是非标准化交易C．金融期货必须在有组织的交易所进r