私募项目管理及操作流程（SOP）一、私募项目文件夹结构文件夹
存放私募融资相关的Teaser、BP、Termsheet、投资者资料等文件，及项目管理、时间表、通讯录等项目管理类文件，标准文件夹为“03私募项目文件夹”二、私募项目流程文件夹时间要求全程36个月1周
私募项目文件夹样板模板备注
尽职调查
确认制作DD报告如需项目Teaser时间表CMG审12周
尽职调查DD报告项目Teaser工作时间表
现场DD后7天提交小组，14天提交客户
修改项目Teaser发给客户确认私募时间表不断建立投资人联系表，并发出TeaserT
与投资者沟通及向企业双向反馈签署保密协议
当日回答投资人问题3日内签回NDA
投资人联系表投资者QA
首批12家3060家接触量每次联系均计入淘汰即补充签TS之前保持12家在谈
MG审阅
D
1周内完成
编制私募融资PPM及或商业计划书
确认
客户审阅
商业计划书商业计划书word私募融资PPM
向意向投资机构发出PPM及或BP
确定现场拜访时间要求意向机构
E
NDA签回后3天内确认投资人现场拜访保密协议时间首次现场拜访后即启动，23周内完成TermsheetTS签署
NDA签回后3天内确认
签署投资意向
MG审
委聘协议
财务审计投资机构尽职调查组建中介业务调查
审计事审计报告E
投资人调查时间控制在35周内，连同投资人内部投资决策时间，最长不超过2个月。
法律调查
私募业务－项目管理SOP
第1页
f签署投资协议
法律文件
F
1周
投资协议书
私募资金到位
2周
1、根据《公司制度》、《项目管理和操作办法规定》及私募项目操作流程，做好项目管理、客户沟通及管理、投资人管理、小组管理、中介机构管理。2、时间要求：（1）私募项目完成总体时间：36个月；（2）现场DD时间1周，现场DD后7天提交DDR及时间表给小组，14天提交给客户；（3）现场DD后7天提交TEASER给客户，并开始编制投资人联系表；（4）PPM及或BP编制时间1周，现场DD后15天提交给小组，21天给客户定稿（或根据协议时间要求）；（5）NDA签回时间为发Teaser后3天；（6）确认投资人现场拜访时间为NDA签回后3天；（7）签署termsheet时间为投资人现场拜访后23周；（8）投资人调查及内审时间区间为35周，取得正式投资协议；（9）回答投资人问题时间：当日，并反馈客户。3、投资人联系与管理要求：（1）投资人联系表更新要求：首批12家，累计3060家的总接触量。每次联系均计入，淘汰的即补充，签termsheet之前（2）NDA同Teaser发出后3天内电子版签回，作为对投资人意向的第一次测试；（3）投资人现场拜访：NDA签回后3天内确认投资r