2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库
第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场基本法律法规
【1】证券市场的法律是由（）制定并颁布的法律。
A．国务院
B．自律性组织
C．证券监管部门D．全国人大或全国人大常委会
【答案】D【解析】本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。
证券市场的法律是由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的。
【2】我国证券市场的法律、法规分为（）个层次。
A．2
B．3
C．4
D．5
【答案】D【解析】我国证券市场法律法规体系的主要层级：
1、法律
2、行政法规
3、部门规章
4、规范性文件
5、行业自律规则
【3】下列选项中，不属于部门规章及规范性文件的是（）。
A．《证券发行与承销管理办法》
B．《首次公开发行股票并上市管理办法》
C．《证券公司监督管理条例》
D．《上市公司信息披露管理办法》
【答案】C
【解析】证券市场的行政法规主要包括：
《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
《证券交易所风险基金管理暂行办法》
《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》
【注意】
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《证券账户非现场开户实施暂行办法》属于规范性文件。【4】下列选项中属于行政法规的是（）。I《中华人民共和国公司登记管理条例》II《证券公司监督管理条例》III《证券公司风险处置条例》IV《证券市场禁入规定》A．II、III、IVB．I、IVC．I、II、IIID．I、II、III、IV【答案】C【解析】IV选项《证券市场禁入规定》发布机关是中国证券监督管理委员会，属于部门规章。【5】下列选项中，属于行业自律性规则的是（）。I《证券质押登记业务实施细则》II《反洗钱法》III《证券业从业人员执业行为准则》IV《上海证券交易所股票上市规则》A．I、IIB．I、III、IVC．I、II、IIID．II、III【答案】B【解析】行业自律规则是由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。包括：1、证券交易所制定的自律规则2、中国证券业协会制定的自律规则3、中国证券登记结算有限责任公司制定的自律规则II选项，《反洗钱法》属于法律，所以排除。【6】我国证券市场法律法规体系的核心是（）。I《公司法》II《刑法》III《证券法》IV《物权法》A．I、IIB．I、IIIC．I、III、IVD．III、IV【答案】B
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