过程中的风险与机遇评估报告
根据《风险与机遇的应对控制程序》以及措施风险与机遇管理计划，风险评估小组成员对各个过程的风险进行了评估，并且制定了应对措施，措施均进行了有效实施，具体如下：序号1过程经营计划管理、年度目标风险描述年度计划未能实现，经营目标未能达成严重度P3频度S3风险等级AC9风险控制措施实施负责部门办公室进度跟进进行中严重度P3频度S2风险等级AC6
1）在制定年度计划时要充分考虑内外部因素，国际国内时局变化，制定合理的目标计划2）合理安排，开源节流，降低成本，杜绝浪费
2
基础设施运行环境过程
生产设施损坏、资源不充足
2
4
8
1）设定备用，以备不时之需2）定期维护设备、设施及车辆，保证设施处于良好的运行状态3）对老旧设备及时进行更新换代
生产技术科
已开展
2
2
4
3
人力资源管理过程
人员辞职，出现资源不足情况
2
4
8
1）完善员工梯队建设，后备力量充足2）为员工提供稳定的就业环境和企业关怀，让员工有归属感，有进取心，留得住人才
办公室
已开展
2
2
4
f序号4
过程合同评审及服务过程
风险描述商业间谍，冒充客户，获取我方工艺技术资料欺诈合同或利用合同漏洞损坏我方利益
严重度P2
频度S4
风险等级AC8
风险控制措施
实施负责人
进度跟进应对措施已开展应对措施已开展
严重度P2
频度S2
风险等级AC4
建立客户信息表，对客户背景调查或进行现场认证后再行合作。1）采用标准模板填写合同2邀请律师对销售人员、技术人员进行合同法等法律知识的普及培训。供销部严格执行《合同评审管理程序》。对特殊工艺要求，邀请相关技术专家参与评审。在合同中明确规定无正当理由客户拒不验收时的责任条款；
4
2
8
4
1
4
产品完成后无法满足客户特殊工艺需求，客户拒绝验收。无正当理由，客户拒不验收，并拖欠验收款和尾款
5
3
15
应对措施已开展正在进行中
5
1
5
3
3
9
3
2
6
5
外部供方控制过程
供应商提供虚假信息得到供货资格，导致外部提供生产或服务不符合要求，引起申报设备组装不符合要求，客户投诉。
3
2
6
1）到供应商现场调查，亲自查看其资供销部质，2）购配件进行检验，合格方可入库使用；外包过程进行验收，验收合格入厂。
应对措施已开展
3
1
3
采购的材料或外包过程不合格造成产品出现质量异常、顾客投诉
3
5
15
对采购入厂的配件或外包过程严格检供销部验和验收，保留合格证，检验合格入库。客户投诉，寻找原r