发现的时机；
2发现不符合工作后，是否进行了原因分析；
3针对所分析的原因，是否采取了相应的纠正或预防措施；
4对纠正和预防措施的实施，是否进行有效性验证。
已经识别。暂时没发现不符合工作。
符合符合
49记录
查：1是否建立了《记录管理制度》；已建立。2制度对记录管理的要求是否明已经明确，可操作。
确、可操作；
符合
查：1结合其他要素的检查，确认各项质量活动和检测活动，是否按体系文件的规定作了记录；
2记录的借阅是否做到了保密性；
3对电子信息的储存是否有安全的措施。
已经按体系文件的规定作了记录。
已做到保密性。有安全措施。
符合
符合符合
f内审员：赵志宏
内审检查表
审核日期20071202
条款号
检查内容
检查记录
检查结论
49记录410内部审核
411管理评审
查：1对各类记录的保存是否规定了期限；
2各类记录是否有效的予以保存；3在各要素检查中，对规定应有记录的抽查35份记录，查：1）各项记录的信息是否确保原始性、充分性、可追溯性和再现性；2）记录的更改是否规范
规定了期限。已经保存。
经过抽查，各项记录信息符合。经过抽查发现更改不规范。
符合符合
符合不符合
查：1是否制定了《内审管理程序》；已制定。
符合
2是否制订了年度内审计划；有计划。
符合
3内审活动的实施是否有：
1）内审计划，计划内容完整内容完整。
符合
性；
2）内审检查记录；
有检查记录。
符合
3）发现的不符合是否开出不已经开出不符合报告。采取了纠正、符合
符合报告，是否采取了纠纠正措施或预防措施。
符合
正、纠正措施或预防措施；
4）是否编制了内审报告，内审是。
符合
报告是否按规定的范围发
放。
4内审员是否经过培训并有资有资格证。
符合
格证；
5内审员是否独立于被审核的独立。
符合
工作；
6内审活动记录是否有效保存。已保存。
符合
7每年度内审活动是否都能覆已覆盖所有部门和准则的全部要符合
盖所有部门和准则的全部要求。
求。
查：1是否制定了《管理评审控制程序》；
2是否制订年度管理评审计划；3管理评审活动是否由最高管理者主持；各部门负责人和重要岗位人员是否参加了管理评审活动；
已制定。
已制定。是。
符合
符合符合
4管理评审的输入信息是否充分，是。议题是否明确，管理评审对输入信息是否充分的讨论；
符合
f内审员：赵志宏
内审检查表
审核日期20071202
条款号
检查内容
检查记录
检查结论
411管理评审
551人员511
512
513
查r