XX资产管理有限公司档案管理制度
fXX资产管理有限公司档案管理制度
第一章总则第一条为加强公司XX资产管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）档案管理工作根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。第二条档案是公司及各部门在各项工作中形成具有参考利用价值、进行分类集中保管的文件材料。第三条加强档案管理工作是规范公司内部管理的重要内容对亍提高公司管理水平具有重要意义。
第二章归档范围第四条公司档案分为以下几种一公司级证件营业执照正副本组织机构代码证正副本税务登记证正副本开户许可证机构信用代码证、会员证等其他证件。二法人治理结构1．股东会、董事会、监事会等决议及会议材料2．高管人员资料档案3．股东情况相关资料4．其他相关资料。三公司文书档案
f1．外发文件外发红头文件等2．外收文件（1）监管部门的批文、批复、通知等（2）上级管理部门、股东单位颁发的需要公司执行的指示、决定、命令、条例、规定、办法和通知等（3）其他金融机构的往来文件（4）社会有关部门颁发的文件、材料和公函（5）其他需要立卷归档的外来文件。3内部文件各部门通知、通报、请示、报告、制度及其他需要立卷归档的材料等。四基金交易及基金清算包括不限于：投资决策委员会会议记、风控委员会议记、清算指令等。五合规档案各种风控合规报告及提示函等。六行政物业1．办公楼相关文档装修工程招标、工程报批、监理、投标书、工程合同、竣工验收、办公物业租赁文档，财产保险相关文档等2．办公家具类文档3．电话、安保、音视频相关文档4．物业管理相关文档5．空调、电梯相关资料6．办公楼消防、水系统图纸等等7．购置各类设备的图纸、说明书等
f8．其他需要归档的文件。七信息系统信息系统工程建设等资料。八合同类公司对外签订签订的协议书、合同书等。九基金业务1．基金发行过程中形成的文件如申报材料、宣传资料等；2．基金合同、托管协议及其他有关文件3．基金年度报告等4．其他。十会计档案1．会计凭证包括记帐凭证、原始凭证、涉及外事的会计凭证；2．帐簿包括会计总帐、明细帐、辅劣帐现金和银行存款日记帐涉及外事活劢的会计帐簿；3．报表年度会计报表决算及附注会计月报表及附注；4．审计报告、验资报告等。十一r