，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。2金融期货交易以金融期货合约为对象进行的流通转让活动。外汇期货、利率期货以及股权类期货三种。3金融期权交易以金融期权合约为对象进行的流通转让活动。金融期权的基本类型是买入期权和卖出期权。按基础资产性质可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权以及互换期权等。4可转换债券交易以可转换债券为对象进行的流通转让活动。可转换债券具有债权和期权的双重特性。三、证券交易的方式1现货交易2远期交易和期货交易远期交易：非标准化，确定的价格，场外进行。期货交易：标准化，市场公开竞价，多数场内进行。3回购交易：短期融资，债券交易4信用交易通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。三证券投资者1、证券投资者是买卖证券的主体，可以是自然人，也可以是法人。2、证券投资者买卖证券的基本途径有两条。3、限制成为证券投资者的范围。4、合格境外机构投资者的定义。（四）证券公司1、证券公司的定义。2、证券公司的设立条件。（重要知识点，考点）
f主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。3、证券公司的经营范围。（要注意证券公司经营各项业务的最低注册资本金额。）（五）证券交易场所1、证券交易场所的定义2、证券交易场所的作用。3、证券交易所和其他交易场所两大类。证券交易所是自律性管理的法人。证券交易所不得直接或间接从事的事项（重点）证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种。4、其他交易场所又称为场外交易市场。（1）1997年6月成立银行间债券市场（2）目前，我国银行间债券市场的主要参与者。询价交易、债券交易品种。（六）证券登记结算机构证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。在我国设立证券登记结算机构应当具备的条件（重要考点）证券登记机构的职能中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构。三、证券交易机制（一）定期交易和连续交易按照交易时间的连续特点分两种交易机制的不同特点：（二）指令驱动和报价驱动按照交易价格的决定特点划分两种交易机制的不同特点：（三）证券交易机制目标1、流动性2、稳定性3、有效性第二节证券交易所的会员、第二节证券交易所的会员、席位和交易单元一、会员制度（一）会员资格（二）会员的权利与义务r