第一章证券交易概述主要考点：主要考点：掌握证券交易的定义、特征和原则掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。证券交易的概念、第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制一、证券交易的概念及原则（一）证券交易的概念及特征证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性。二我国证券交易市场发展历程我国证券交易市场发展历程二我国证券交易市场新中国证券交易市场的建立始于1986年。1999年7月1日，《证券法》正式开始实施，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。三证券交易的原则重要证券交易的原则重要三证券交易的原则重要证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。1公开原则：核心要求是实现市场信息的公开化。2公平原则：参与各方具有平等的法律地位。3公正原则：公正地对待证券交易的参与各方。二、证券交易基本要素（一）证券交易的种类重点，考点众多按交易对象品种划分四种：股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。证券交易的对象就是证券买卖的标的物。1、股票交易股票交易是以股票为对象进行的流通转让活动。股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场进行。前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易。2、债券交易债券交易是以债券为对象进行的流通转让活动。按发行主体来划分，债券主要有三大类：政府债券、金融债券、公司债券。3、基金交易1封闭式基金基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市。2开放式基金非上市的开放式基金，通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。上市开放式基金除了申购和赎回，也可以在二级市场上进行买卖。上市开放式基金的申购价格和赎回价格，基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。4、金融衍生工具交易金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量上，其价格取决于后者的价格或数值变动的派生金融产品1权证交易基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日r