第一章　证券交易概述r
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第一节　证券交易的概念、基本要素和交易机制r
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一、证券交易的概念及原则r
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（一）证券交易的概念及其特征（掌握）r
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1证券交易的概念r
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证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。r
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证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。r
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证券交易与证券发行的关系：r
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一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提；另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。r
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2证券交易的特征r
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主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。r
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（二）我国证券交易市场发展历程r
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1新中国证券交易市场的建立始于1986年。r
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21986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。r
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31986年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。r
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41988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。r
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51990年12月19日，上海证券交易所正式开业。r
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61991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。r
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71992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市。r
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81999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。r
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92004年5月，中国证监会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块。r
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102005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。r
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11重新修订的《证券法》于2006年1月1日起正式实施。r
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122009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。r
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132010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。r
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142010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。r
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（三）证券交易的原则（掌握）r
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证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。r
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1公开原则：核心要求是实现市场信息的公开化。r
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2公平原则：参与各方具有平等的法律地位。r
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3公正原则：公正地对待证券交易的参与各方。r
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二、证券交易基本要素r
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（一）证券交易的种类（熟悉）r
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按交易对象品种划分四种：股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。r
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证券交易的对象就是证券买卖的标的物。r
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1股票交易r
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股票交易是以股票为对象进行的流通转让活动。r
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股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场进行。前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易。r
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2债券交易r
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债券交易是以债券为对象进行的流通转让活动。r
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按发行主体来划分，债券主要有三大类：政府债券、金融债券、公司债券。r
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3基金交易r
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证券r