大公信用评级尽职调查制度
第一章总则第一条为规范评级人员的尽职调查行为，提高评级人员的尽职调查水平，防范尽职调查过程中的道德风险，特制订本制度。第二条本制度适用于委托和主动评级项目的尽职调查工作。第三条尽职调查，是指在委托和主动评级项目的首次评级和跟踪评级过程中，评级人员在合理范围内调查、收集、分类、分析、加工信用评级所需要的信用信息，核查和验证相关资料，以及主动发现信用风险的过程。第四条尽职调查工作存续于评级项目的首次评级和跟踪评级全过程。第二章组织第五条尽职调查工作由评级部门组织实施。第六条评级部门总经理（副总经理）负责提出评级小组负责人及成员名单的建议，报评级总监（副总监）确认后生效。评级部门总经理（副总经理）同时负责确定为评级小组负责人。第七条评级小组负责人对受评对象尽职调查工作负直接责任。评级小组一般由2～3人构成，评级小组成员应符合相关资质要求。
f第三章职责第八条评级小组负责人的职责是：（一）确定尽职调查工作方案；（二）与受评对象联系尽职调查工作相关事宜；（三）组织现场访谈工作；（四）撰写及汇报《尽职调查报告》；（五）资料补充和更新；（六）唯一负责与受评对象开展项目评级信息交流，每次交流均需要形成纪要；（七）资料存档。第九条评级小组成员的职责是：（一）准备现场访谈记录表单；（二）现场访谈提问及记录；（三）整理现场访谈资料。第十条数据分析师的职责是为评级小组负责人提供受评对象的详尽数据资料。第十一条评级部门技术总监（副总监）的职责是：（一）协助评级小组负责人确定尽职调查方案；（二）听取评级小组的《尽职调查报告》汇报，帮助确认受评对象的信用风险点。第十二条评级部门总经理（副总经理）的职责是：（一）提出评级小组组成人员名单建议；
f（二）协助评级小组负责人确定尽职调查方案，检查评级小组的尽职调查准备工作；（三）支持评级小组的现场访谈工作，协调解决评级小组遇到的问题；（四）听取评级小组的《尽职调查报告》汇报，帮助确认受评对象的信用风险点。第十三条评级总监（副总监）的职责是：（一）确定评级小组组成人员名单；（二）支持评级小组的现场访谈工作，协调解决评级小组遇到的问题。第四章尽职调查流程第十四条尽职调查，依次包括准备、现场访谈、总结和汇报、资料补充和更新、资料存档等工作环节。第五章准备第十五条客服中心签发《项目任务单r