2010年证券从业资格考试基础知识重点试题一
1证券市场的结构发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为。（）（单项选择题）A、一级市场、B、二级市场C、二板市场D、三板市场
2证券市场的结构证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。（单项选择题）A、发行市场与流通市场、C、主板市场与二板市场3有价证券的分类广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。（单项选择题）A、商品证券B、凭证证券4有价证券的分类商业汇票和商业本票属于（）。（单项选择题）A、货币证券B、权益证券C、资本证券D、凭证证券C、权益证券D、债务证券B、场外市场与交易所市场D、二板市场与三板市场
5有价证券的分类按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。（单项选择题）A、政府证券、金融证券、公司证券B、上市证券、非上市证券C、公募证券和私募证券6有价证券的分类证券按照它的（），可分为股票、债务和其他证券三大类。（单项选择题）A、募集方式B、收益是否固定C、经济性质D、发行主体D、股票、债券和其他证券股票、
f7有价证券的分类向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。（单项选择题）A、国际证券B、特定证券C、私募证券D、固定收益证券
8诚信建设的有效措施对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行（）。（单项选择题）A、尽职调查B、上市辅导C、发行审核D、盈利预测
9交易所登记结算公司诚信建设的主要内容（）是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。（单项选择题）A、交易记录B、原始凭证［C、结算凭证D、证券登记帐户原始凭证［
10交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易所应加强对（）行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。（单项选择题）A、信息披露B、市场操纵C、内幕交易D、市场欺诈11交易所登记结算公司诚信建设的主要内容交易组应按照（）的要求，认真负责的组织好日常交易（单项选择题）A、《交易所章程》B、《证券法》［］、《证券法》证券法C、《股票发行与交易管理暂行条件》12政府债券的性质和特征公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。（单项选择题）A、信用风险B、利率风险C、政策风险D、通货膨胀风险信用风险13诚信建设的主要内容D、《三公原则》
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