证券从业资格考试金融市场基础知识试题一2017年
总分100考试时间120分钟
一、选择题共50题，每小题1分，共50分以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的（）％。
A4
B8
C10
D20
该题您未回答х
该问题分值1
答案D
基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20％。
2基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利和义务在（）中会有详细约定。
A基金份额上市交易公告书
B招募说明书C基金合同D基金成立公告
该题您未回答х
该问题分值1
答案C
每只基金都会订立基金合同，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在基金合同中有详细约定。
f3目前，上市证券的集中交易主要采用的是（）方式。
A总额结算
B净额结算
C差额结算D统一结算
该题您未回答х
该问题分值1
答案B
目前，上市证券的集中交易主要采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向证券登记结算公司足额交付应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。
4（）股是指注册地在我国内地、上市地在新加坡的外资股。
AB股
BH股
CN股
DS股
该题您未回答х
该问题分值1
答案D
境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。香港的英文是Ho
gKo
g，取其首字母，在香港上市的外资股被称为H股。依此类推。纽约的第一个英文字母是N，新加坡的第一个英文字母是S，伦敦的第一个英文字母是L。因此，在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为N股、S股、L股。
5在美国发行的外国证券称为（）。
fA武士债券
B扬基债券
C龙债券D熊猫债券
该题您未回答х
该问题分值1
答案B
外国债券是一种传统的国际债券。在美国发行的外国债券被称为扬基债券，它是由非美国居民在美国市场发行的吸收美国资金的债券。在日本发行的外国债券称为武士债券，它是外国发行人在日本债券市场上发行的以日元为面值的债券。龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。熊猫债券是指境外机构在中国发行的以人民币计价的债券。
6在日常监管中，证券公司监管工作以（）为监管重点。
A净资本
B负债总额C净利润D资本充足
该题您未回答х
该问题分值1
答案D
在日常监管中，证券公司监管工作以资本充足为监管重r