附件：
质量管理体系内部审核报告（2007年度）
中国水利水电科学研究院
二○○七年八月三十日1
fIWHRJLCX1706审核目的：
2007年内部审核报告
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检查质量管理体系文件是否得到有效实施；验证质量管理体系的符合性和有效性，为质量管理体系的持续改进提供依据。审核范围：
质量管理体系涉及的所有部门、过程和工作场所。所覆盖的产品：水利水电、火电、核电等相关行业科学（试验）研究、技术开发与转让、技术咨询与服务、仪器设备与软件开发、工程监测、工程检测和专利转让等；研究生教育与博士后管理。审核准则：GBT190012000标准、质量手册、程序文件、作业文件以及国家和地方有关的法律、法规和标准。审核日期：2007年8月28～30日受审核部门：院领导、院办公室、人事劳动教育处、科研管理与规划计划处、财务与资产管理处、监察与审计处、水资源所、防洪减灾所、水环境所、水利研究所、工程抗震研究中心、岩土工程研究所、结构材料研究所（研）、泥沙研究所、水力学研究所、遥感中心、水力机械试验室、综合事业部办公室、信息网络中心、研究生部、标准化中心。
审核组长：汪小刚审核员：邓湘汉、李锦秀、彭静、邢义川、杨凌丽、刘玉龙、尤建青、李雪萍、
张学琴、黄诗峰、何耘、蔡志新、黄丽清、宋晖、杨月洁、刘春晶、李华、陈业平、于爱华、王剑影、齐莹、王建文、王麟贻、朱梦熊、王孝忠、左宗宽
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f审核过程综述：
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依据GBT190012000标准的要求，自2007年8月28～30日共3天时间，按计划
对全院进行了2007年度内部质量管理体系审核。
28日上午召开了首次会议，管理者代表汪小刚副院长对审核工作提出了要求。然
后审核组分4个小组先后到20个部门和有关试验室进行了现场审核，并对院领导层进
行了审核。审核组采用面谈、提问、现场查看、调阅文件资料等方式，对各部门体系
运行情况进行了全面的检查，对提交的文件资料进行了认真审核，对以前审核中发现
不合格项的纠正措施实施情况进行跟踪验证，对2006年管理评审提出的问题落实情况
进行了检查，并对照文件规定，对各部门在体系文件运行过程中存在的问题开出了不
合格项报告，对未来运行过程中可能会出现的问题也提出预防建议。
30日下午末次会议前审核组长汪小刚副院长召开审核组会议，各审核小组报告了
分组审核情况。末次会议上聘请的审核专家提出了有关审核意见和建议，审核组报告
了审核情况，汪小刚副院长作了总结讲话。
不符合项统计与分析（包r