监事会成员。设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定属于《中华人民共和国公司法》总则的内容。
10、证券公司撤销境内分支机构的，理应在的报刊上公告。
A、国务院证券监督管理机构指定
B、证券公司所在地
C、省级以上
D、证券交易所指定
准确答案：A
【专家解析】《证券公司监督管理条例》第十七条第四款规定，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，理应在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。
f11、有权对证券公司经营管理行为的合法合规性实行审查、监督或者检查的是。
A、合规负责人
B、合规部
C、证券安全监管负责人
D、监事会
准确答案：A
【专家解析】《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性实行审查、监督或者检查。
12、甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是。
A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
C、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上
D、公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存有因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
准确答案：C
【专家解析】C项的准确表述为：甲证券公司应满足财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上的条件。
f13、在下列情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。
A、客户实行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B、客户支付与证券交易相关的佣金、费用或者税款
C、证券公司借用客户资金30日内还清
D、法律规定的其他情形
准确答案：C
【专家解析】《证券公司监督管理条例》第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：1客户实行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。2客户支付与证券交易相关的佣金、费用或者税款。3法律规定的其他情形。
14、下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是。
A、客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第、10个交易日融资融券合同另有约定的，从其约定
B、证券公司以自己的r