自律管理
C、代办股份转让系统
D、证券账户、结算账户的设立和管理
准确答案：D
【专家解析】中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促实行业共同发展方面，具体表现为以下几个方面：对会员单位的自律管理对从业人员的自律管理代办股份转让系统。D项是证券登记结算公司的职能的表述。
7、证券公司按照国家规定，不能够证券类金融产品。
A、发行
B、交易
fC、委托他人代为买卖
D、销售
准确答案：C
【专家解析】《证券公司监督管理条例》第四十三条规定，证券公司从事证券自营业务，不得违反规定委托他人代为买卖证券类金融产品。
8、《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括。
A、公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
B、公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
C、经纪业务中的禁止性规定
D、公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
准确答案：C
【专家解析】《中华人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除A、B、D三项外，还包括：1报送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定。2证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的承销方式。3证券公司承销证券约定的内容。4证券承销的期限、发行价格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是《中华人民共和国证券法》对证券公司的规定。
9、下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是。
A、股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序
fB、董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序
C、设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定
D、设立有限责任公司的条件、股东数量的限制
准确答案：C
【专家解析】《中华人民共和国公司法》关于有限责任公司的设立和组织机构的主要内容除了A、B、D三项外，还包括：公司章程的必备内容注册资本的规定、出资形式、认缴出资的义务、设立登记、出资证明书和股东名册的主要内容股东查阅、复制公司相关资料的规定经理的聘任及职权监事会的设立及监事的选任，监事会的职权，监事会的议事方式和表决程序1人有限责任公司的相关规定国有独资公司的设立和组织机构、公司章程，国有独资公司的股东会职权，国有独资公司的董事会、经理及其r