全球旧事资料 分类
名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
C、证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
D、证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券
准确答案:A
f【专家解析】客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的,从其约定。
15、涉及证券市场的法律、法规分为四个层次,第二个层次是由制定并颁布的行政法规。
A、全国人民代表大会
B、国务院
C、全国人民代表大会常务委员会
D、证券监管部门
准确答案:B
【专家解析】涉及证券市场的法律、法规分为四个层次:第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则。
16、下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人理应聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是。
A、申请公开发行股票,依法采取承销方式的
B、申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的
C、申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D、申请公开发行公司债券,依法采取承销方式的
f准确答案:D
【专家解析】《中华人民共和国证券法》第十一条规定,发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,理应聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
17、下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是。
A、申请证券上市交易的审核,申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定,暂停或终止上市交易的情形
B、要约收购的条件及收购要约的内容
C、依法买卖证券的一般规定,上市交易的方式
D、信息披露的一般原则规定及要求
准确答案:B
【专家解析】《中华人民共和国证券法》关于证券交易的主要内容除A、C、D三项外,还包括:不得持有、买卖股票的规定,账户保密的规定,证券服务机构和人员限制购买股票的规定,证券r
好听全球资料 返回顶部