1、违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。A．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行D．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告2、证券经纪业务的禁止行为包括（）。A．可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B．不得侵占、损害客户的合法权益C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物3、我国现行的证券市场法律主要有（）。A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》B．《中华人民共和国证券法》C．《中华人民共和国证券投资基金法》D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》4、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（）。A．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资B．使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资C．为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务D．经中国证监会认可开展的其他业务5、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当（），不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。A．真实B．准确C．完整D．及时6、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。A．风险收益特征B．基本性质C．发行依据D．投资安排7、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。A．挪用公司资金B．将公司资金以其他个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保D．与本公司订立合同或者进行交易8、下列属于证券市场法律制度的有（）。A．证券发行制度B．上市公司收购制度
fC．证券交易制度D．证券机构监管制度9、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。A．合法合规原则B．集中管理原则C．独立运行原则D．岗位分离原则10、申请从事证券投资咨询业务应当r