1、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。A．私募基金是通过非公开方式募集基金B．公募基金面向不确定的广大的公众C．私募基金募集的对象是少数特定的投资者D．私募基金对信息披露有非常严格的要求2、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（）。A．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据B．应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息C．事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序D．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息3、下列属于上市证券的是（）。A．人民币普通股B．基金券C．人民币优先股D．期货4、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。A．证券交易所的从业人员B．期货交易所的从业人员C．证券业协会的工作人员D．银行工作人员5、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。A．本人有效身份证明文件及复印件B．单位介绍信或街道证明C．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》D．住址证明6、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。A．全资拥有B．控股C．其他D．被同一机构控制7、证券公司设立时，其业务范围应当与其（）相适应。A．内部控制制度B．合规制度C．人力资源状况D．财务状况8、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。A．责令停止发行B．退还所募资金并加算银行同期存款利息C．处以1万元以上30万元以下的罚款D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告9、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。A．客户基本资料
fB．投资经验C．诚信记录D．融资融券需求10、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。A．指定商业银行B．证券登记结算机构C．资产托管机构D．证券交易所11、非法集资类犯罪的主体包括（）。A．特殊主体B．复杂主体C．自然人D．单位12、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行B．保险公司C．财务公司D．证券投资基金13、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（）。A．不符合申请投资主办人注册r