过程风险和机遇评估分析表
过程团队
风险和机遇来源序号内部外部风险描述
度严重频风险
采购过程
日期
实施负进度跟风险控制措施度等级
1、根据实际需求准确及时地编制需求计划，需求部门提出需求计划时，不能指定或变相指定供应商。需求或采购计划不合理，不按实际需求安排公司应当一般2、在制定年度生产经营计划过程中，
备注责人进
1
编制采购计划
采购或随意超计划采购，甚至与生产经营计划不协调。
2
4风险根据发展目标实际需要，结合库存和在途情况，
科学安排采购计划，防止采购过量或不足3、采购计划应纳入采购预算管理，经相关负责人审批后严格执行。
f1、建立采购申购制度，依依据购买物的类型，确定归口管理部门，授予相应的请购权及相应的请购程序。2、具有请购权的部门对于预算内采购项目，应缺乏采购申请制度，请购未经适当审批或超越当严格按照预算执行进度办理请购手续，对于超
一般
2
采购
授权审批，可能导致采购物资过量或不足，影响公司正常生产经营。
3
2风险
预算项目，应先履行预算调整程序，再办理请购手续。3、具备相应审批权限的部门或人员审批采购申请时，应重点关注采购申请内容是否准确完整，是否符合生产经营需要，是否符合采购计划，是否在采购预算范围内等。
1、建立科学的供应商评估制度。供应商选择不当，可能导致采购物资质量差价3
一般42风险
优确定供应商，与供应商签订质量保证协议。2、采购部门应按照公平公正和竞争的原则，择
选择供应商
格高，甚至出现舞弊行为。
f3、建立供应商管理信息系统和供应商淘汰制度，对供应商进行实时管理和考核评价。
1、健全采购定价机制，采取多种采购方式，科学合理地确定采购价格。采购定价机制不科学，定价方式选择不当，缺2、采购部门应当定期研究大宗通用重要物资
一般
4
采购价格
乏对重要物资品种价格的跟踪监控，导致采购价格不合理，可能造成公司资金损失。
4
3风险
的成本构成与市场价格变动趋势，确定重要物资品种的采购执行价格或参考价格。3、建立采购价格数据库，定期开展重要物资的市场供求形势及价格走势分析并加以合理利用
合同签订不当，可能导致物资采购不顺畅；未经授权对外订立采购合同，合同对方主体资格5
1、拟签订合同的供应商的主体资格信用状况
一般等进行风险评估，同时引入竞争制度，确保供应23风险商具备履约能力。
2、根据确定的供应商采购方式采购价格等
采购合同协议
履约能力等r