江苏华树股权投资基金管理有限公司机构
内部交易记录制度
江苏华树股权投资基金管理有限公司内部交易记录制度
二一七年九月
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目录
第一章总则3第二章业务记录分类与内容3第三章期限及保密要求5第四章附则5
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第一章总则
第一条为加强江苏华树股权投资基金管理有限公司（以下简称“公司”）内部交易记录管理，完善业务信息留痕机制，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。
第二条内部交易记录是指在经营业务活动中形成的，根据国家有关规定需要归档保存的，或对公司具有保存和利用价值的各种书面、电子、声像等不同载体的历史记录。
第三条公司内部交易记录是公司的重要资料，是该项工作和业务活动的真实记载，是查证研究公司内部交易业务历史的重要依据；属于公司保密范围的应遵守有关保密规定。
第四条内部交易记录及档案管理工作应逐步采用先进的管理技术手段，对档案数据利用信息技术归档保存。
第二章业务记录分类与内容
第五条内部交易记录档案分为基金合同、会计档案、交易记录、投资业务档案、客户及销售业务资料五大类。
第六条基金合同纳入公司合同管理范畴，由公司行政人事部统一管理。第七条会计档案是指对基金产品进行会计核算和估值而产生的会计记录，由公司财务部统一管理。第八条交易记录档案是指基金在投资过程中所产生的发生的交易记录，由公司投资部统一管理，包括：（一）接收的投资指令记录；（二）投资组合成交记录；（三）公平交易监控记录；
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（四）异常交易记录。第九条投资业务档案是指与基金产品的投资相关的文档和业务记录，由投资部统一管理，包括：（一）投资对象备选库和交易对手备选库的建立与调整记录；（二）投资决策会议纪要、会议记录及相关会议材料；（三）投资授权r