、投资研究、投资决策、执行、
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f信息披露、监督、反馈等各个环节；在决策机制、内部控制、业务流程等全面体现风控管理要求；
（二）独立性：各部门和岗位应当保持相对独立基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离。风险控制委员会具有独立性，公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向风控总监和风控部门下达指令或者干涉工作；公司的股东、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合风控总监和风控部门的工作，不得以任何理由限制、阻挠风控总监和风控部门履行职责。
三相互制约原则。公司各部门和岗位应当权责分明、相互制约。
四执行有效原则。通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序维护内控制度的有效执行。
五成本效益原则。以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果内部控制与公司的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合公司自身实际情况。
六适时性原则。公司定期评价内部控制的有效性并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步适时修改或完善。
第三章风控管理组织体系第十条公司建立与自身经营范围、组织结构和业务规模相适
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f应的风控管理组织体系。公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。
董事会职责：（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；（2）审议单笔投资额超过公司资产总额30，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40的股权投资项目；（3）决定公司内部风险管理机构的设置；（4）法律法规或公司章程规定的其它职权。
董事会下设风险控制委员会，其职责包括：（1）组织拟订公司的风险管理基本制度；（2）对单笔投资额超过公司资产总额30，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40的，应当提交董事会审批的股权投资事项进行合规性审核；（3）监督和评估风险管理制度执行情况等。风险控制委员会对董事会负责，向董事会报告。
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f投资决策委员会职责：对单笔投资额不超过公司资产总额的30，或者单一投资股权不超过被投资公司总股本的40的股权投资项目的投资和退出作出决策。
风险控制部是公司内专职的风险管理部门，其职责包括：（1）独立于业务部开展风险控制、合规检查、监督评价等工作；（2）在项目决策过程中出具合规意见；（3）对投资协议进行审核；r