第四章证券法律制度
《证券法》修订后自2006年1月1日起施行。概念：证券是以证明或设定权利为目的所作成的一种书面凭证。广义的证券：1、资本证券，如股票、债券、证券衍生品等；2、货币证券，如汇票、本票、支票等；3、商品证券，如提货单、运货单、仓库栈单等。特征：证券是一种投资凭证，也是一种权益凭证。种类：1、股票（普通股A股、境内上市外资股B股、H股、N股、L股、S股）；2、债券（政府、金融机构、公司企业依法发行的，约定期限还本付息的有价证券）；3、投资基金份额（公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，从事股票、债券等金融工具组合方式进行的一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，分为封闭式基金可以交易，不得赎回和开放式基金可在约定时间申购或赎回；4、认股权证；5、期货。证券市场结构：1、纵向结构：发行市场（一级市场）、交易市场（二级市场）；2、横向结构：包括股票市场、债券市场、投资基金市场以及金融衍生品市场等。证券市场要素：1、参与者；2、交易工具、证券品种；3、证券交易所。证券法的法律渊源：法律、行政法规、部门规章和规范性文件。证券法适用的对象：适用于中国境内发行和上市交易的各类证券品种。证券法基本原则：1、公开、公平、公正；2、自愿、有偿、诚实信用；3、遵守法律、行政法规；4、分业经营、分业管理；5、保护投资者的合法权益；6、监督管理和自律管理相结合。六大机构：证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、证券业协会和证券监督管理机构。1、证券交易所：为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，施行自律管理的法人，我国实行会员制；证券交易所的设立和解散，由国务院决定；会员大会是证券交易所的权力机构，证券交易所设理事会，总经理一人由国务院证券监督管理机构任免；不得担任负责人的：⑴因违法等被解除职务，未逾5年；⑵因违法被撤销资格的专业人员，未逾5年；⑶⑺同公司法不得担任董事、监事、高管的要求；职责：因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可采用技术性停牌措施，及时报国务院证券监督管理机构。2、证券公司：依法成立的、经营证券业务以及相关业务的机构；业务范围：⑴证券经纪；⑵证券投资咨询；⑶与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；⑷证券承销和保荐；⑸证券自营；⑹证券资产管理。设立条件：主要股东具有持续盈利r