接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会能够视情节轻重采取责令改正、监管
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谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。A．发行人B．证券公司C．证券服务机构D．投资者10、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。A．委托人的高级管理人员B．委托人的董事C．委托人的监事D．委托人11、《中华人民共和国公司法》规定，当出现（）情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。A．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2／3时B．公司未弥补的亏损达实收股本总额1／3时C．持有公司股份10以上的股东请求时D．董事会认为必要时12、上市公司董事会秘书的职责包括（）。
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A．负责公司股东大会的筹备和文件保管B．负责公司董事会会议的筹备和文件保管C．负责公司股权管理D．办理信息披露事务等事宜13、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。A．保密意识B．合规操作意识C．风险控制意识D．风险杜绝意识14、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A．全体员工B．经纪业务经办人员C．证券经纪人D．实习或见习人员15、期货监督管理的基本内容包括（）。A．简政放权，取消部分审批B．完善期货公司的业务范围，为创新和业务备案
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预留空间C．适应多元化需要，调整业务规则D．强化期货公司的信息披露义务16、诚信信息查询记录包括（）。A．查询者B．查询对象C．查询原因D．查询时间17、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。A．自愿B．平等C．诚实信用D．公平18、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。A．融资融券业务申请表B．有效身份证明文件C．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户D．融资融券担保人证明
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19、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其它信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。A．国债B．在证券交易所r