证券从业资格证考试科目必备资料
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1、诚信信息中的基本信息经过（）采集。A．协会会员信息管理系统B．协会人员信息管理系统C．从业人员信息管理系统D．诚信信息系统2、下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是（）。A．法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则B．法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C．法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件D．法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则3、投资主办人有（）情形的，不予经过年检。A．不符合一般证券业从业人员有关规定B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年C．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年D．3年内没有管理客户委托资产
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4、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50的，中国证监会能够同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。A．监管谈话B．出具警示函C．责令改正D．责令定期报告5、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A．董事B．监事C．高级管理人员D．境内分支机构负责人6、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有（）。A．其生产经营符合国家产业政策B．发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35
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C．发起人在近3年内没有重大违法行为D．具有持续盈利能力，财务状况良好7、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（）。A．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告B．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬C．分析师能够参与投行项目投标等招揽活动D．非研究部门人员与研究人员的交流必须经过合规部门8、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有（）。A．受她人胁迫参与信息披露违法行为B．不直接从事经营管理C．配合证券监管机构调查且有立功表现D．任职时间短、不了解情况9、（）及其直接负责的主管人员和其它直r