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投资管理制度
本制度由北京大成上海律师事务所邓炜律师团队协助起草如您对完善本制度有任何建议或意见欢迎发送邮件至
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投资管理制度
第一章总则
第一条为防范基金投资风险建立严谨、科学、高效、有序的基金投资运作体系根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。
第二条本制度包括基金投资管理的原则、组织结构、投资禁止制度、投资研究、投资决策、投资执行、投资的风险管理等方面内容适用于基金投资的全过程。
第三条在运用基金资产投资时应遵循以下原则
一公平交易原则。公平对待不同投资者公平对待投资者和其他资产委托人不得在不同基金财产之间、基金财产和其他委托资产之间直接或通过第三方交易等形式进行利益输送。建立公平交易制度制定公平交易规则明确公平交易的原则和实施措施。
二合法合规原则。基金投资应当严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格
三防火墙原则。基金资产和公司自有资产的运作应当严格分离基金投资研究、决策、执行、清算和评估等部门和岗位应当在物理上和制度上适当隔离。不同的基金要独立运作分别管理
四制约原则。基金投资业务部门和岗位的设置必须权责分明、
f相互牵制并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点
五严格授权原则。授权制度是投资管理业务控制的核心必须贯穿于投资管理活动的全过程
六研究为先原则。任何基金投资决策的做出必须建立在充分研究的基础之上。
除此之外基金投资应当遵循自愿、诚实信用原则维护投资者合法权益不得损害国家利益和社会公共利益。
第三章投资架构与流程
第四条基金投资管理流程运行主要涉及以下组织和岗位
一投资决策委员会以下简称“投决会”是基金业务投资决策的最高权力机构由公司分管基金业务的高级管理人员、基金投资团队、研究团队负责人及相关投资经理等组成。投决会的主要职责包括确定并调整资产配置的原则审核批准投资经理提出的季度投资策略报告、重大资产调整方案和重大投资决策建议听取研究分析团队对基金运作情况的评估报告等于基金投资决策相关的其他事项。
二投资团队的主要职责为负责基金的日常投资管理、制订基金投资方案等。
三研究团队的主要职责为进行宏观经济研究和政策形势研究、分析r