专利管理
11概述规定了XX股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指XX股份有限公司投资（参
股或控股）或托管或由上海XX有限公司托管的公司）有关涉及公司对于知识技术的认证、专利申报、统一管理、转让或出售、跟踪检查及保密等制度，旨在加强对知识技术的保护，对核心研发人员管理。12适用范围
适用于XX股份有限公司集团总部及其下属公司。13相关制度
专利评审制度合同管理规定商业秘密管理规定员工保护和商业道德行为规范专利管理规定。14职责分工法律事务部：负责专利有关认证和申报，登记、组卷及建档，专利的管理，定期更新检查，签订专利转让合同及负责相关转让手续。授权审批人员：负责专利、专利转让及出售等的审批。研发中心：负责研发相关的知识产权成果立项、对研发成果转让或出售的合同审核。
15流程图
f152专利管理
研发部
开始
R9
知识技术立项
未通过
法律事务部
专利评审委员会相关审批人员
制作专利评审资料
未通过R3
准备专利申请材料并提交申请
R6
专利评审
通过
通过
R45
登记、建立数据库
R1R2R7R13
15
专利管理
未通过
R10
与受让方协商，拟定合同
专利转让
R12
更新专利台账
定期检查专利情况
R11
合同审批
通过
R8
专利后评估
结束
f16控制目标
序《内控手册》唯一具体控制目标
号
编号
1
152CT1
2
152CT2
3
152CT3
5
152CT4
6
152CT5
7
152CT6
8
152CT7
控制目标
确保对专利受到合理保护确保对研究成果达到公司预计效果
确保专利得到及时申请确保专利转让相关手续经过适当的管理层的审批
确保对核心研究人员管理符合国家法律规定确保研究成果能及时转化为生产力确保对专利的相关处理符合法律规定
目标类别
资产保全目标经营效率目标资产保全目标经营效率目标合法合规目标经营效率目标合法合规目标
f17控制矩阵
152R1
152R2
152R3
各项专利技术的申报、审核及转让等工作由同一人负责，导致知识产权管理不相容职责未分离、职责混乱，造成公司内部舞弊风险公司或下属单位相关部门未经授权使用公司专利，造成公司资产损失研究成果转化成功后未及时申请专利，导致研究成果被其
152CT1
152CT1
152CT3
152CA1
152CA2
152CA3
在专利提案中明确知识产权管理过程中各岗位的职能及分工，包括对知识产权申报、审核、保管及转让的各项岗位情况说明
公司及下属单位需要使用相关专利时，须签订相关协议，并在协议中进行概括性的约定
公司法律事务部组织，研发中心或研发部配合进行有关认证或专利申报等工作，r