学号________________座位号_________________
线
电子科技大学中山学院成人教育考卷（A卷）
2009年至2010学年度第一学期
专业及班级2007级会计大专班
课程证券投资学
大题号一二三四五六七八合计
得分
拟题人
审题人
试时间120分钟
考试方式开闭卷
一、填空题。（每空1分，共10分）
1、
证券交易所是不以盈利为目的，由会员自治自律、相互约束的交易所。
2、年内分期付息的债券，其利息通常是按
计算。
3、
发行主体是国家，被公认为最安全的投资工具。
4、
是在内地注册上市、只能以人民币认购和交易的股票。
5、与股票、债券不同，
是一种间接投资工具。
6、
是基金发行人、基金组建人。
7、
是指在期权合约有效期内执行价格买进一定数量标的物的权利。
8、
基金在基金存续期间内基金单位数量不会变化。
姓名________________
订
专业及班级______________
装
二、单项选择题。（每小题1分，共20分）
1、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。
A主体
B客体
C中介
D对象
2、______的认购人和持有人是基金的股东，股东选举产生的董事会代表股东负责基
金运作的相关事宜。
A公募基金
B私募基金
C契约性基金
D公司型基金
3、最普遍、最基本的股息形式是______。
A现金股息
B股票股息
C财产股息
D负债股
息
4、股票反映的是筹资者和投资者之间的______关系。
A债权
B所有权
C债务
DA和C
5、_______的运动状态与经济活动总水平的周期及其振幅无关。
A成长型产业
B防御型1产业9C周期型产业
D成长周期型产业
f6、以下关于封闭型投资基金的表述不正确的是______。
A期限一般为10－15年
B规模固定
C交易价格不受市场供求的影响
D交易费用相对较高
7、我国《公司法》规定，股票不得______。
A平价发行
B溢价发行
C折价发行
D以上均不正确
8、期望市场的不确定性，持有资产的目的在于获得资产未来真实价格和现在的远期价格之间的
差额的是______。
A对冲者
B套利者
C保值者
D投机者
9、_______是以包销或代销形式帮助发行人发售证券的机构。
A证券自营商B证券承销商
C证券经纪商
D综合证券公司
10、新发行的证券从发行者手中出售到投资者手中的市场是_______。
A证券发行市场
B证券流通市场
C二级市场
D次级市场
11、_______的上市企业多为大型企业，具有较大的资本规模以及稳定的盈利能力。
A一级市场
B一板市场
C二级市场
D二板市场
12、普通股股东通过参加____体现其作为公司所有者的地位，并参与公司的经营决策。
A董事会
r