青海省2016年下半年证券从业资格考试：证券市场参与者考试题
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品D．在未来日期结算2、其他组织或个人。A．股东权利B．管理权利C．分配权利D．指挥权利3、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。A．实际收益率B．期望收益率C．名义收益率D．无风险收益率4、沪深300指数的基点为（）点。A．100B．500C．1000D．12005、__基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。A．个体心理分析B．群体心理分析C．有效市场理论D．证券组合理论6、所谓“小QFII”是指__。
fA．外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C．境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场D．放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场7、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。A．50B．100C．150D．2008、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。A．通过公开发售基金份额筹集资金B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C．由社会保障基金和社会保险基金组成D．将收益用于指定的社会公益事业的基金9、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。A．单个股票B．一揽子股票C．股票价格指数D．定期存款单10、股息的来源是公司的（）。A．税前利润B．税后利润C．所有利润D．公积金转增收益11、__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。A．短期政府债券B．短期金融债券C．短期企业债券D．长期政府债券12、证券投资基金在美国被称为（）。A．单位信托基金B．证券投资信托基金C．共同基金D．信托基金13、套期保值的基本做法是（）。A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当r