2016年青海省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试卷
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、1959年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。A．有效市场理论B．随机漫步理论C．切线理论D．现代证券投资组合理论2、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所3、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。A．3B．10C．13D．204、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。A．债券属于有价证券B．债券是一种虚拟资本C．债券是债权的表现D．发行人必须在约定的时间付息还本5、高通胀下的GDP增长，将促使证券价格__。A．快速上涨B．下跌C．平稳波动D．呈慢牛态势6、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，__不允许重复计算。A．企业内部B．地区之间
fC．行业之间D．企业之间7、__基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。A．个体心理分析B．群体心理分析C．有效市场理论D．证券组合理论8、下列因素中，与久期之间呈相同关系的是__。A．票面利率B．到期期限C．市场利率D．到期收益率9、实施由__负责。A．国务院B．财政部C．中国银监会D．中国人民银行10、证券的风险通常由收益率的__来衡量。A．方差B．几何平均值C．协方差D．算术平均值11、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。A．财务指标B．财务目标C．财务比率D．财务分析12、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。A．再贴现率B．直接信用控制C．法定存款准备金率D．公开市场业务13、股票的理论价格用公式表示为（）。A．预期股息必要收益率B．每股净资产必要收益率
fC．预期股息无风险利率D．预期股息×市场利率14、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。A．欺诈发行股票、债券罪B．提供虚假财务会计报告罪C．内幕交易罪D．操纵市场罪15、著名的有效市场假说理论是由__提出的。A．沃伦巴菲特B．尤金法玛C．凯恩斯D．本杰明格雷厄姆16、__也被称为“r