参考答案一1ABD2AB3AC4ABCD5C6B7AD8AC9B10C11ABC12B13A14ABCD15BC二名词解释1证券资信评估机构是对证券的资信进行评估分析并划分等级的机构。证券资信评估的机构主要是对公开募集发行的有价证券进行信用等级评定，其目的是为证券发行人选定拟发行的证券和证券投资人选定拟投资的证券提供参考。2证券业协会使我国证券业的自律性组织，是社会团体法人。3证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。4期权交易又称为选择权交易，证券期权交易就是一种在一定限期内政权买卖权的交易，买入者有权利在约定的期限内向卖出者购买或出售一定数量的证券，并支付购买期权的费用。5要约收购是指收购人通过向股份公司的股东发出要约的方式收购股票以达到取得上市公司控制权目的的行为，是上市公司收购的方式之一。三简答题1我国证券法的基本原则包括（1）公开公平公正原则（2）证券业与其他金融业分业经营分业监管原则（3）集中统一监管为主，自律监管为辅的原则。2证券投资咨询机构是指为证券投资人提供证券投资分析预测和建议等直接或间接有偿咨询服务的机构。从事证券投资咨询业务的机构必须符合下列条件：（1）有一定数量的取得证券投资咨询从业资格的人员；（2）有100万元人民币以上的注册资本；（3）有固定的业务场所和与其业务相适应的通讯及其他信息通讯设施；（4）有公司章程；（5）有健全的内部管理制度；（6）具备证监会要求的其他条件。3证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。证券包销分为全额包销和余额包销两种形式。全额包销是指证券公司以自己拥有的资金一次性全部买进发行人发行的证券，再以独立发行人的身份，以市场价格向公众发售的销售方式。余额包销是指证券公司对承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。4内幕人员，是证券交易内幕信息的知情人员。具体包括（1）发行股票或者公司债券的公司董事监事经理副经理及有关的高级管理人员；（2）持有公司5％以上股份的股东；（3）发行股票公司的控股公司的高级管理人员；（4）由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员；（5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员；（6）由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或者证券登记结算机构证券交易服务机构的有关人员；（7）r