；2相关方要求识别不完整。
15
应对风险和机遇过程
1风险识别不齐全；2风险没有制订相应的措施；3措施没有得到有效的实施。
1对出现不良类别进行分类搜集，便于分析和利用；
《纠正和预防
5
2
一般风险
降低风险
2意识培训；3明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训；
各部门
控制程序》《不合格品管
4由质量人员对改善对策进行追踪验证，确保有效。
制程序》
4
2
一般风险
降低风险
1定期进行监视和评审；2采取以对策。
管理代表《组织环境分总经理析管制程序》
5
3
高风险
降低风险1制订风险对策。
各部门
《风险和机遇的应对控制程
序》
第2页，共8页
f序号
风险和机遇来源（内部
外部）
风险和机遇内容
16信息交流
1交流的对象不明确；2交流的方法不当；3交流未能保证最终结果。
17设备管理
1设备产能不足；2设备能力不足；3设备损坏，影响生产计划达成；4特种设备未定期检定；5备件损坏，无法顺利生产。
18
监视和测量资源管理
1仪器精度不够，导致检测结果不正确。2检测设备失效
1人员不足，员工流失；19人力资源管理2能力不足；
3沟通不畅。
风险和机遇评估分析表
风险分析严重发生风险程度频度级别
3
2
一般风险
风险对策
策划的控制措施
降低风险
1建立有效的信息交流机制，以确保交流能够顺畅；2配置适宜的信息交流设施，例如：网络、电话、传真等。3必要的信息（会议）在交流过程中做好记录并跟进交流结果。
责任部门
行政部各部门
过程控制文件
《沟通、协商和信息交流控
制程序》
1设备产能分析；
5
4
高风险
降低风险
2建立日常保养制度，制定保养计划；3建立易损件备品备件清单；
4特种设备定期备案和检定。
设备
《设备管理程序》
5
3
高风险
降低风险
1建立仪器清单，并制订每年度的校准计划，按计划时间对仪器实施校准。2使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准合格证。
质量总部
《测量设备管理控制程序》
1建立员工岗位任职要求；
5
4
高风险
降低风险
2采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等。
人力资源部
3人员技能评定
《人力资源控制程序》
1需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符
合要求的情况；
20文件记录管理2失效文件投入使用，导致引发不良后果；
5
3记录填写错误或填写不清晰；
4记录存档不符合要求（环境、时间等）。
21外部供方
1供应商不配合；
2采购物料不符合要求；
3交货不及时r