一般风险
降低风险
1在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺；2通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。
总经理
《管理手册》
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f风险和机遇评估分析表
序号
风险和机遇来源（内部
外部）
风险和机遇内容
风险分析严重发生风险风险对策程度频度级别
策划的控制措施
责任部门
过程控制文件
9体系策划
1策划质量管理体系时，遗漏了的要求；
2策划的控制措施不能满足质量管理体系各项要
求的控制。
3相关方期望识别不全、错误；
5
4风险识别不全，制定的相应措施无效；
5重大质量（含有害物质要求）、环境、安全事
故。
1策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要
2
一般风险
规避风险
求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。2各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。3策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发展；4针对制定的风险措施追踪结果；
总经理各部门
《相关方影响管理程序》《风险和机遇的应对控制程序
》
5建立和运行环境、影响环境物质的管理体系。
10分析和评价1数据信息不准确，导致分析的结论不合理。
5
11内部审核
1审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表
面；2审核发现的不符合项目未能及时改善和跟进，
5
导致问题长期存在。
2
一般风险
降低风险
1要求用于数据分析的数据必须保持准确；2每季度对公司部门分解目标进行评审；
各部门
《目标、指标和管理方案控
制程序》
1对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安
《纠正和预防
2
一般风险
降低风险
排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。2对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对
总经理各部门
控制程序》《内部审核控
策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。
制程序》
12管理评审
1输入项目不全；2输出项目未能有效落实。
1管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任
部门；
5
3
高风险
降低风险
2总经理确保每一项输入均得到评审；3输出项目需要执行“谁去做？”“怎么做？”“什么
总经理各部门
《管理评审控制程序》
时候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落实；
4每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。
13改进
1搜集的数据不准确或者无法利用分析；2改善意识不到位；3人员不具备改善的能力；4改善措施有效性不足。
14
组织环境及相关方管理过程
1组织环境识别不齐全r