风险和机遇评估分析表
序号
风险和机遇来源（内部
外部）
风险和机遇内容
风险分析严重发生风险风险对策程度频度级别
策划的控制措施
责任部门
过程控制文件
1
报价及项目确1新产品报价和项目确立过程的市场调查判断失
定
误
4
2提供成本和利润指标信息不够。
1市场销售负责新产品报价和项目确立过程的市场调查
《新产品导入
1
一般风险
降低风险
、内部沟通、信息提交、信息反馈、相关商务洽谈和市场风险评估等工作；
销售部
控制程序》《销售合同评
2总经理负责对可行性评审报告的审批。
审控制程序》
2订单管理
1客户要求识别不完整；2未能确保能够满足客户要求就签署合同。
3新产品导入
1新产品导入周期长；2产品变更失控。
4生产计划
计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。
4
1
一般风险
降低风险
1对客户的要求实施监视和测量；2在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。
销售部
《销售合同评审控制程序》
《新产品导入
5
4
高风险
降低风险
1新产品导入测试立项时反复论证市场需求；3新产品导入变更的策划
销售部
控制程序》《变更控制程序
》
5
3
高风险
降低风险
1合理计算公司的实际产能；2依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划；
运营部
《生产和服务提供控制程序
》
5产品测试
1生产计划编制不合理，导致无法按时交货，延
误产品交付；
2生产不能准时完成计划；
3不良率过高；
5
4效率太低；
5产品标识不清、混料。
4
高风险
降低风险
1公司产能研究，合理安排生产计划；1生产计划控制；2过程能力提前策划；3不良率前期策划，不良率指标监控，及时采用纠正预防措施；4产品实行系统监控及标识管理要求。
运营部
《生产和服务提供控制指导
书》《产品标识与追溯性程序》
6产品交付
1不能按时交付；
2交付的产品不符合客户的要求；3将不合格品当合格品发货；或将A的货发往B
5
。
7顾客反馈处理1顾客投诉未能有效解决。
5
8领导作用
1领导对管理体系不重视，没有履行足够的承
诺；
4
2未能配置足够的资源。
1生产计划管制；
4
高风险
降低风险
2生产过程的品质控制；3成品的品质检验；4出货前的品质检验；
5合格与不合格品外箱标识，增加复核的动作。
销售部
《生产和服务提供控制指导
书》《不合格品管
制程序》
3
高风险
降低风险
1对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。
销售部
《客诉处理程序》
1
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